VARA của Dubai cập nhật các hướng dẫn chống rửa tiền, yêu cầu các công ty tiền điện tử phải tích hợp đánh giá rủi ro theo thời gian thực đối với danh sách đen của FATF

Theo BlockBeats News, ngày 16 tháng 6 - Cơ quan Quản lý Tài sản Ảo Dubai (VARA) gần đây đã công bố phiên bản cập nhật của hướng dẫn quy định về Chống Rửa tiền (AML). Hướng dẫn này yêu cầu các doanh nghiệp cryptocurrency hoạt động tại Dubai phải tích hợp động dữ liệu về quốc gia có rủi ro cao và trong danh sách đen của FATF vào các mô hình đánh giá rủi ro của mình theo thời gian thực, thay thế cho cơ chế theo dõi tuân thủ tĩnh trước đây. Quy định mới bắt buộc các công ty phải cập nhật đánh giá rủi ro ít nhất ba tháng một lần và thực hiện cập nhật ngay lập tức nếu có thay đổi quan trọng trong cấu trúc hoạt động hoặc dòng sản phẩm. Ngoài ra, các công ty phải tiến hành đánh giá riêng biệt đối với rủi ro tài trợ phổ biến và rủi ro trừng phạt tài chính có mục tiêu, không được gộp chung với tuân thủ phòng chống rửa tiền nói chung. Hơn nữa, các công ty được yêu cầu phải chính thức ghi nhận các rủi ro liên quan đến hoạt động hỗ trợ bởi AI và các nền tảng giao dịch ẩn danh nâng cao.

VARA cho biết các cán bộ tuân thủ, ban lãnh đạo cấp cao và thành viên hội đồng quản trị phải hoàn toàn chịu trách nhiệm về xếp hạng rủi ro còn lại của công ty. Cách tiếp cận quản lý đã chuyển từ xử phạt sau vi phạm sang quản trị chủ động các rủi ro mang tính hệ thống.