SEC обвиняет Cumberland DRW в деятельности в качестве «незарегистрированного дилера» в криптовалютных транзакциях

Комиссия по ценным бумагам и биржам США заявила, что Cumberland DRW LLC действовала как дилер без регистрации, торгуя криптовалютами на сумму 2 миллиарда долларов. 

Компания из Чикаго, которая называет себя "поставщиком ликвидности, принимающим риски" и фирмой, чувствительной к задержкам в торговле, была обвинена в четверг в том, что вела себя как "незарегистрированный дилер", говорится в заявлении SEC. 

"Несмотря на частые протесты индустрии о том, что продажи криптоактивов аналогичны продажам товаров, наша жалоба утверждает, что Cumberland, соответствующие эмитенты и объективные инвесторы рассматривали предложение и продажу криптоактивов в этом случае как инвестиции в ценные бумаги, и Cumberland извлекла выгоду из своей дилерской деятельности в этих активах, не предоставив инвесторам и рынку важные защиты, которые обеспечивает регистрация," сказал Хорхе Г. Тенрейро, исполняющий обязанности начальника отдела криптоактивов и киберподразделения SEC, в заявлении.

Начиная с марта 2018 года, Cumberland купила и продала криптовалюты на сумму не менее 2 миллиардов долларов, которые, по утверждению SEC, были проданы и предложены как ценные бумаги, согласно жалобе. SEC заявила, что Cumberland в основном ведет свою торговлю через онлайн-платформу Marea, которую она запустила в начале 2019 года. 

"Таким образом, Cumberland получила миллионы долларов незаконной прибыли, торгуя с инвесторами, лишая их и рынки защит, предусмотренных регистрационными положениями федеральных законов о ценных бумагах," заявила SEC. Агентство заявило, что добивается возврата незаконно полученных средств и гражданских штрафов. 

SEC также называет пять криптовалют ценными бумагами в жалобе — POL, SOL, ATOM, ALGO и FIL. 

"Платформы для торговли криптоактивами, такие как Cumberland, являются неотъемлемой частью рынков для MATIC, поскольку они наполняют эти рынки информацией, перепубликуя и усиливая заявления и деятельность эмитентов и промоутеров, продвигающих MATIC как инвестицию," говорится в жалобе SEC.

Агентство сделало аналогичные заявления о FIL, SOL, ATOM, ALGO. 

Cumberland ответила в четверг и заявила, что стала "последней целью подхода SEC, ориентированного на принуждение," в заявлении, опубликованном на своем аккаунте в X. Компания заявила, что вела переговоры с SEC в течение пяти лет и делилась материалами с агентством. 

"Мы не вносим никаких изменений в нашу бизнес-операции или активы, в которых мы предоставляем ликвидность, в результате этого действия SEC," заявила Cumberland. "Мы уверены в нашей сильной системе соблюдения и дисциплинированном соблюдении всех известных правил и норм — даже если они были движущейся целью (недавно ETH был заявлен как ценная бумага.)" 

Обновление: 10 октября, 17:45 UTC, чтобы включить детали по всему тексту