Эксперт установил, что Sullivan & Cromwell не проигнорировали «красные флажки», которые могли бы указать на неправомерные действия FTX

Юридическая фирма Sullivan & Cromwell LLP не проигнорировала "красные флажки" в отношении криптовалютной биржи FTX, когда она консультировала ее генерального директора Сэма Бэнкмана-Фрида по поводу покупки акций Robinhood до их падения, согласно последнему отчету эксперта.

В первом опубликованном отчете эксперта Роберта Клири в мае он рекомендовал провести расследование в отношении Sullivan & Cromwell за "представление интересов Бэнкмана-Фрида в связи с его покупкой акций Robinhood Markets, Inc." В настоящее время Sullivan & Cromwell консультирует FTX по вопросам банкротства, которое продолжается с 2022 года.

Акции Robinhood принадлежали Emergent Fidelity Technologies Ltd., которая контролировалась Бэнкманом-Фридом, и Sullivan & Cromwell предоставила юридические ресурсы, сказал Клири. В мае 2022 года Бэнкман-Фрид купил более 7% акций Robinhood, которые на тот момент стоили около 648 миллионов долларов, согласно многочисленным новостным сообщениям.

Затем, позже в 2022 году, FTX рухнула вместе со своей сестринской торговой фирмой Alameda Research, и несколько сторон, включая FTX, Бэнкмана-Фрида и BlockFi, предъявили претензии на акции.

Клири заявил, что Sullivan & Cromwell не проигнорировала "красные флажки", которые могли бы предупредить их о неправомерных действиях FTX или о том, что у них был "дисквалифицирующий конфликт" при консультировании Бэнкмана-Фрида, когда он покупал акции Robinhood," в своем отчете эксперта, поданном в среду.

Судья по делам о банкротстве Джон Дорси назначил Клири, который вел дело Унабомбера в конце 1990-х годов, экспертом после того, как апелляционный суд постановил в январе, что FTX должна быть расследована независимым экспертом.

Вопрос о торговле Сэма

В апреле 2022 года генеральный юрисконсульт FTX.US Райн Миллер отправил электронное письмо партнерам Sullivan & Cromwell с вопросами о "гипотетическом" приобретении крупной доли в публично торгуемой компании, с темой "Вопрос о торговле Сэма", согласно отчету.

"В ходе интервью с свидетелями эксперта адвокаты S&C заявили, что не нашли ничего необычного в том, что Миллер — сотрудник группы FTX — связался с S&C в связи с личными инвестициями Бэнкмана-Фрида," говорится в отчете эксперта. "Это потому, что они знали, что группа FTX в значительной степени принадлежит Бэнкману-Фриду, и что для состоятельных людей обычно полагаться на своих корпоративных сотрудников таким образом."

Адвокаты FTX заявили, что необходимо будет подать форму 13D, которая является заявлением для лица, приобретающего более 5% голосующих акций компании.

Миллер сказал, что Бэнкман-Фрид не возражает против упоминания его имени в заявлении 13D, но не хочет, чтобы упоминалась Alameda.

"... адвокаты S&C не были подозрительны к нежеланию Бэнкмана-Фрида раскрыть Alameda, поскольку конфиденциальность часто имеет первостепенное значение для состоятельных клиентов по совершенно законным причинам," сказал эксперт. "На основе своего расследования, а также собственного профессионального опыта, эксперт считает это объяснение правдоподобным и не считает, что S&C проигнорировала красный флажок, не задав дополнительных вопросов."