La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a annoncé la création d'une nouvelle task force transfrontalière pour s'attaquer aux problèmes liés à la fraude internationale, y compris les schémas de pump and dump et autres vices dans le secteur des investissements financiers.
Selon son communiqué de presse, l'agence a indiqué qu'elle portait la lutte contre la fraude à un nouveau niveau, en formant une task force transfrontalière afin de renforcer les efforts de la Division of Enforcement. De plus, l'agence aidera à mener la lutte contre les individus et entités ciblant les résidents américains, en combattant la fraude transfrontalière qui nuit aux investisseurs.
La SEC annonce la création d'une task force transfrontalière
Dans son communiqué de presse, l'agence a précisé que l'équipe transfrontalière sera initialement chargée d'enquêter sur les potentielles violations des lois fédérales américaines sur les valeurs mobilières de la part d'entreprises basées à l'étranger. Cela inclura des manipulations potentielles du marché telles que les schémas de pump-and-dump et ramp-and-dump.
Les schémas de pump-and-dump sont des situations où l'équipe derrière un investissement, ou dans certains cas, un token, utilise des rumeurs fausses ou trompeuses pour créer une ruée d'achats qui fait grimper le prix du token. Lorsque le prix du token atteint son niveau le plus élevé possible, l'équipe vend alors sa part du token, ce qui fait chuter le prix du token, le rendant inutile pour les investisseurs ordinaires.
Au cours des derniers mois, plusieurs régulateurs, dont la Commodity Futures and Trading Commission (CFTC) des États-Unis, ont mis en garde les traders et investisseurs, en particulier ceux du secteur des cryptomonnaies, contre une série de schémas de pump-and-dump. L'agence a averti les traders particuliers, qui sont souvent les victimes dans ce cas, d'éviter les investissements qui ressemblent à de tels schémas, leur donnant des moyens clairs d'identifier ces investissements.
Bien que la commission ait mis en garde les investisseurs sur la nécessité de faire preuve de diligence raisonnable et de prudence lors de la participation à des projets dans le domaine des cryptomonnaies, elle a noté que la task force n'hésitera pas à poursuivre ceux qui enfreignent ses règles. En outre, elle a indiqué que sa task force concentrera son application sur les intermédiaires, en particulier les auditeurs et les souscripteurs, qui aident ces entreprises à accéder aux marchés de capitaux américains.
La task force se concentrera sur les violations des lois sur les valeurs mobilières
Selon l'agence, la task force examinera également les potentielles violations des lois sur les valeurs mobilières liées à des entreprises de juridictions étrangères telles que la Chine, où le contrôle gouvernemental et d'autres facteurs présentent des risques uniques pour les investisseurs. S'exprimant sur ce nouveau développement, Paul Atkins, le président de la SEC, a déclaré que les États-Unis accueillent les entreprises du monde entier cherchant à accéder aux marchés de capitaux américains.
« Mais nous ne tolérerons pas les mauvais acteurs – qu'il s'agisse d'entreprises, d'intermédiaires, de gardiens ou de traders exploitants – qui tentent d'utiliser les frontières internationales pour frustrer et éviter les protections des investisseurs américains. Cette nouvelle task force consolidera les efforts d'enquête de la SEC et permettra à la SEC d'utiliser tous les outils disponibles pour lutter contre la fraude transnationale », a-t-il ajouté.
Atkins a également noté qu'il a ordonné à d'autres divisions et bureaux de la SEC de se joindre à cette lutte. « J'ai également demandé au personnel des autres divisions et bureaux de la SEC, y compris les Divisions of Corporation Finance, Examinations, Economic and Risk Analysis, et Trading and Markets, ainsi que l'Office of International Affairs, d'envisager et de recommander d'autres actions qui protégeraient mieux les investisseurs américains, y compris de nouvelles directives de divulgation et tout changement de règle nécessaire », a-t-il déclaré.
La directrice de la Division of Enforcement, Margaret Ryan, a également évoqué la task force et ce qui est attendu des personnes qui composeront le groupe. « La Cross-Border Task Force exploitera les ressources et l'expertise de la Division of Enforcement pour lutter contre la manipulation et la fraude des marchés internationaux. Nous sommes heureux de faire partie de cet effort crucial pour faire respecter les lois fédérales sur les valeurs mobilières et protéger les investisseurs américains », a-t-elle déclaré.
